Tax& Law+7 (495) 221 31 46Обсудить задачу
Постатейное оглавление · Страница 1 / 1
Закон ОАЭ о регулировании рынка капитала — статьи 1–86
- Статья Preamble — Preamble
Федеральный декрет-закон № 33 от 2025 года о регулировании рынка капитала Мы, Мохаммед бин Заид Аль Нахайян, Президент Объединённых Арабских Эмиратов, — рассмотрев Конституцию; — Федеральный закон № 1 от 1972 года о комп…
- Статья 1 — Article (1) Definitions
Для применения настоящего Декрета-закона следующие термины и выражения имеют указанные значения, если из контекста не следует иное: Государство — Объединённые Арабские Эмираты. Местные правительства — правительства эмира…
- Статья 2 — Article (2) Scope of Application of this Decree by Law
1. Декрет-закон применяется к: а) финансовым продуктам при операциях в Государстве; б) финансовой деятельности в Государстве или деятельности лица в свободной зоне независимо от совершения в ней либо за её пределами; в) …
- Статья 3 — Article (3) Financial Activities Subject to the Authority
1. Следующие виды в отношении финансовых продуктов являются регулируемой, лицензируемой и поднадзорной Управлению финансовой деятельностью, включая деятельность по принципам шариата: а) создание и управление Рынком; б) т…
- Статья 4 — Article (4) Approved Functions
1. Управление определяет одобряемые функции, необходимые для задач и работ, связанных с финансовой деятельностью, и условия их одобрения. 2. Физическому лицу запрещено выполнять такую функцию без одобрения или аккредитац…
- Статья 5 — Article (5) Provisions Related to Financial Activities and Approved Functions
1. Управление вправе определить лиц или категории лиц для осуществления финансовой деятельности либо одобряемой функции или запретить им такую деятельность либо функцию. 2. Управление вправе освободить лицо или категорию…
- Статья 6 — Article (6) Application for Licensing, Approval, Registration, and Accreditation
1. Юридическое лицо, намеренное осуществлять финансовую деятельность, не подлежит регистрации или лицензированию связанными органами до получения одобрения Управления на такую деятельность. 2. Заявление о лицензировании,…
- Статья 7 — Article (7) Provisions Regarding Guarantees and Insurance Coverage
1. Управление или уполномоченная им сторона вправе обязать лицо, запрашивающее лицензию, одобрение или регистрацию, предоставить гарантию либо страховое покрытие на условиях и в порядке, установленных для соответствующей…
- Статья 8 — Article (8) The Authority’s Decision Regarding License, Approval, Registration, or Accreditation Application
1. Управление принимает решение о выдаче либо об отказе в лицензии, одобрении, регистрации или аккредитации в срок, установленный изданными им правилами. 2. Управление вправе одобрить либо отклонить заявление; отказ долж…
- Статья 9 — Article (9) Duration and Renewal of the License, Approval, Registration, and Accreditation
1. Управление устанавливает срок действия лицензии, одобрения, регистрации или аккредитации для осуществления финансовой деятельности, связанных с ней задач или функций. 2. Лицензированное или одобренное лицо обязано про…
- Статья 10 — Article (10) Members of the Board of Directors, Executive Management, and Employees of the Licensed Person
1. Управление устанавливает требования к лицу, занимающему должность в совете директоров лицензированного лица или исполняющему функции в его исполнительном руководстве, а также к иным определённым Управлением должностям…
- Статья 11 — Article (11) Appointment of a Temporary Director for the Licensed Person by the Authority
1. Если лицензированное лицо нарушает условия финансовой платёжеспособности, не соблюдает пруденциальные требования или допускает грубые нарушения настоящего Декрета-закона либо связанного законодательства, Управление вп…
- Статья 12 — Article (12) Obligations of the Licensed Person and its Employees
Лицензированное лицо и его работники обязаны: 1) осуществлять финансовую деятельность или одобренную функцию в пределах выданной Управлением лицензии, одобрения, регистрации или аккредитации и установленных условий или о…
- Статья 13 — Article (13) Financial Services Agreement
1. Лицензированное лицо обязано оформить отношения с клиентом письменным договором, не противоречащим законодательству Государства. 2. Условие или обязательство договора о финансовых услугах, противоречащее законодательс…
- Статья 14 — Article (14) Client Funds
1. Лицензированное лицо обязано обращаться с принадлежащими клиентам денежными средствами, ценными бумагами и иностранными ценными бумагами согласно настоящему Декрету-закону и решениям Управления. 2. Лицензированное лиц…
- Статья 15 — Article (15) Control by or over the Licensed Person
1. Без ущерба законодательству Государства Управление издаёт решения, регулирующие установление лицензированным лицом контроля, его слияние и приобретение, а также приобретение лицензированного лица или установление конт…
- Статья 16 — Article (16) Close Links of the Licensed Person
1. Лицензированное лицо обязано уведомить Управление о тесных связях. Уведомление должно: а) подтверждать, что связи не влияют на надзор и контроль Управления; б) подтверждать соответствие лица, с которым предполагается …
- Статья 17 — Article (17) Request for Temporary Suspension or Cancellation of the License, Approval, or Registration
1. Для временного приостановления либо отмены лицензии, одобрения или регистрации лицензированное лицо подаёт Управлению письменное заявление с указанием причин и иных установленных Управлением сведений. Приостановление …
- Статья 18 — Article (18) Powers and Competences of the Market
1. Рынок осуществляет следующие полномочия: а) определяет сборы и комиссии за свои услуги; б) регулирует листинг ценных бумаг и иностранных ценных бумаг, осуществляет надзор и контроль; в) регулирует торговлю листингован…
- Статья 19 — Article (19) Competences of the Central Clearing
Центральный клиринг осуществляет следующие полномочия: 1) определяет сборы и комиссии за свои услуги; 2) становится договорным контрагентом по всем совершённым на Рынке сделкам и тем самым гарантирует расчёты по ним; 3) …
- Статья 20 — Article (20) Competences of the Central Depository
Центральный депозитарий осуществляет следующие полномочия: 1) определяет сборы и комиссии за свои услуги; 2) регистрирует и учитывает право собственности на ценные бумаги и иностранные ценные бумаги, осуществляет переход…
- Статья 21 — Article (21) Empowering the Central Depository to Exercise Its Competences
1. Определённые Управлением лица обязаны зарегистрировать ценные бумаги или иностранные ценные бумаги в Центральном депозитарии с указанием лиц, которым они распределены, прав на выплаты и иных прав по ним, а также после…
- Статья 22 — Article (22) Financial Resources of Capital Market Institutions
Финансовые ресурсы институтов рынка капитала от лицензированной Управлением деятельности в пределах компетенции каждого состоят из: 1) сборов за листинг на Рынке; 2) ежегодных членских взносов и платы за услуги; 3) выдел…
- Статья 23 — Article (23) Obligations of Capital Market Institutions
Институты рынка капитала обязаны: 1) осуществлять финансовую деятельность и свои задачи с использованием поддерживающих операции технических и технологических систем; 2) обеспечивать наличие квалифицированного исполнител…
- Статья 24 — Article (24) Commitment of Capital Market Institutions to Risk Management
Институты рынка капитала обязаны уведомлять Управление о: 1) возможном конфликте интересов члена совета директоров или исполнительного руководства; 2) рисках платёжеспособности самого института или его члена либо неспосо…
- Статья 25 — Article (25) Obligations of Members of the Board of Directors and Executive Management of Capital Market Institutions
Председатель, члены совета директоров и исполнительное руководство института рынка капитала обязаны: 1) с даты назначения и до вступления в должность письменно раскрыть Управлению принадлежащие им и находящимся под их оп…
- Статья 26 — Article (26) Powers of Capital Market Institutions in Administrative Sanctions and Measures
1. Институт рынка капитала вправе применить к своим членам, их работникам и иным нарушителям его правил следующие административные санкции или меры: а) порицание; б) предупреждение; в) отстранение члена или его работника…
- Статья 27 — Article (27) General Provisions for Capital Market Institutions
Если не доказано иное, записи, документы, книги и данные, хранящиеся в технических и электронных системах институтов рынка капитала, являются юридическим доказательством дат и подробностей торговли, клиринга и расчётов п…
- Статья 28 — Article (28) Offering of Securities and Foreign Securities
1. Публичное или частное предложение ценных бумаг проводится согласно решениям Управления. 2. Организации, учреждённые за пределами Государства либо по законам свободной или финансовой свободной зоны, вправе предлагать ц…
- Статья 29 — Article (29) Issuance of Securities
1. С учётом Закона о компаниях и связанного законодательства эмитент до выпуска ценной бумаги обязан получить предварительное одобрение Управления. 2. Совет директоров, исполнительное руководство и консультанты эмитента …
- Статья 30 — Article (30) Listing of Securities and Foreign Securities
1. С учётом исключения по статье 2 настоящего Декрета-закона публичные акционерные общества обязаны обеспечить листинг своих акций на Рынке. 2. Листинг ценных бумаг и иностранных ценных бумаг на Рынке осуществляется согл…
- Статья 31 — Article (31) Trading and Transfer of Ownership of Securities and Foreign Securities
1. Листингованные ценные бумаги и иностранные ценные бумаги торгуются через Рынок. 2. Институты рынка капитала вправе осуществлять переход прав, клиринг и депозитарный учёт нелистингованных ценных бумаг и иностранных цен…
- Статья 32 — Article (32) Suspension or Halt of Trading, or Delisting
1. При нарушении настоящего Декрета-закона или связанного законодательства, для обеспечения целостности и надлежащего функционирования Рынка, защиты инвесторов либо при иных необходимых обстоятельствах Управление по согл…
- Статья 33 — Article (33) The Issuer and the Foreign Issuer
1. Эмитент и иностранный эмитент обязаны: а) по нелистингованным бумагам представлять Управлению, а по листингованным — Рынку документы, данные, финансовые отчёты, сведения и иные отчёты; соответствующий орган устанавлив…
- Статья 34 — Article (34) Obligations of the Related Party
Связанная сторона обязана: 1) при операциях с эмитентом либо его материнской, холдинговой, дочерней, сестринской или аффилированной компанией не нарушать решения Управления; 2) раскрывать общий либо конфликтующий интерес…
- Статья 35 — Article (35) Disclosures of Dealings in Securities
1. Председатель и члены совета директоров эмитента или иностранного эмитента, чьи бумаги листингованы на Рынке, их исполнительное руководство и являющиеся инсайдерами работники при совершении лично или через других лиц о…
- Статья 36 — Article (36) Prohibited Periods for Securities Dealings
1. В установленные решениями Управления или правилами Рынка запретные периоды председателю и членам совета директоров эмитента или иностранного эмитента, чьи бумаги листингованы на Рынке, и их инсайдерам запрещено лично …
- Статья 37 — Article (37) Unlawful Dealings
1. Лицу, действующему самостоятельно, по сговору либо совместно с другими, запрещено: а) торговать ценной бумагой или иностранной ценной бумагой с целью ввести инвесторов в заблуждение, создать видимость активного рынка,…
- Статья 38 — Article (38) Mutual Fund
1. Инвестиционный фонд обладает самостоятельной правосубъектностью и обособленной имущественной ответственностью и может иметь одну из форм: а) инвестиционный фонд, учреждённый и лицензированный решением Управления; б) п…
- Статья 39 — Article (39) Virtual Assets
Без ущерба положениям Закона о Центральном банке: 1) Управление в соответствии с законодательством Государства регулирует торговлю виртуальными активами, связанную финансовую деятельность, услуги и функции, а также поряд…
- Статья 40 — Article (40) Financial Activities and Products Compliant with the Principles of Islamic Shari’ah
1. Без ущерба законодательству Государства поднадзорное Управлению лицо вправе осуществлять финансовую деятельность или выпускать финансовые продукты, соответствующие шариату. 2. Высший шариатский орган, созданный по при…
- Статья 41 — Article (41) Continuation of Authority’s Powers
1. В течение трёх лет со дня отмены лицензии, одобрения, регистрации или аккредитации, прекращения членства либо деятельности Управление сохраняет полномочия в отношении перечисленных ниже лиц, если в этот период ему ста…
- Статья 42 — Article (42) Accreditation of Accounting Firms
1. Без ущерба законодательству о бухгалтерском учёте и аудите Управление вправе установить специальные правила аккредитации аудиторских организаций для проверки отчётности поднадзорных ему лиц и регулирования их работы, …
- Статья 43 — Article (43) Public Registers of Persons Subject to Authority Supervision
1. Управление принимает надлежащие меры для ведения записей об осуществлении своих полномочий. 2. Управление в установленном порядке публикует и обновляет реестр, содержащий: а) эмитента, членов его совета директоров и п…
- Статья 44 — Article (44) Investor Protection Fund
1. Управление вправе создать под своим надзором и контролем Фонд защиты инвесторов с самостоятельной правосубъектностью и обособленной имущественной ответственностью для защиты средств инвесторов от определённых Управлен…
- Статья 45 — Article (45) Settlement Guarantee Fund
1. Центральный клиринг вправе создать Фонд гарантирования расчётов с самостоятельной правосубъектностью и обособленной имущественной ответственностью для гарантирования расчётов по совершённым на Рынке сделкам. 2. Центра…
- Статья 46 — Article (46) Authority’s Supervision
1. По настоящему Декрету-закону и связанному законодательству надзору и контролю Управления подлежат финансовая деятельность, лицензированные лица, эмитенты, члены их советов директоров, исполнительное руководство и рабо…
- Статья 47 — Article (47) Authority’s Inspection Powers
1. С учётом статьи 59 Управление вправе периодически или в любое время проверять: а) поднадзорных ему в Государстве лиц, их материнские, холдинговые, дочерние, сестринские или аффилированные компании в Государстве или за…
- Статья 48 — Article (48) The Authority’s Powers to Conduct Administrative Investigation
1. При подозрении на нарушение настоящего Декрета-закона или связанного законодательства либо получении сообщения о нём Управление вправе провести административное расследование. 2. Управление вправе письменно и мотивиро…
- Статья 49 — Article (49) Role of the Authority in Prudential Supervision and Management of Exceptional Circumstances
1. Для пруденциального надзора Управление вправе потребовать от поднадзорного лица: а) соблюдать дополнительные требования Управления, включая требования к капиталу, ликвидности и резервам; б) соблюдать правила о связанн…
- Статья 50 — Article (50) The Obligation to Disclose to the Authority
1. Управление вправе обязать любое лицо, на которое распространяются настоящий Декрет-закон и связанное законодательство Государства, раскрыть запрошенные сведения, документы или отчёты в установленный срок. 2. В надлежа…
- Статья 51 — Article (51) Preventive Composition, Restructuring, Bankruptcy, or Liquidation of Persons Subject to the Authority’s Supervision
1. Без ущерба законодательству Государства Управление по согласованию со связанными органами вправе устанавливать дополнительные процедуры или условия предупредительного урегулирования, реструктуризации, банкротства или …
- Статья 52 — Article (52) Designation of a Systemically Important Person
Управление вправе признать лицензированное лицо системно значимым и потребовать от него необходимые меры и процедуры для обеспечения финансовой стабильности Государства. Управление издаёт правила признания лицензированно…
- Статья 53 — Article (53) Prudential Recovery Plan
1. После признания лицензированного лица системно значимым по статье 52 Управление вправе: а) потребовать подготовить план восстановления и представить его для проверки и оценки по правилам Управления; б) запросить необх…
- Статья 54 — Article (54) Early Intervention
1. Если системно значимое лицензированное лицо нарушает либо вследствие быстрого ухудшения финансового положения в ближайшее время может нарушить требования к капиталу или ликвидности, либо оно или его дочерняя компания …
- Статья 55 — Article (55) Powers of Settlement and Resolution
Управление обладает полномочиями по урегулированию и разрешению несостоятельности в пределах компетенции и при реструктуризации или ликвидации системно значимого лицензированного лица вправе: 1) отстранять или назначать …
- Статья 56 — Article (56) Order of Settlement of Debts and Other Obligations
Без ущерба полномочиям и процедурам Управления по статьям 54 и 55 суммы, причитающиеся от находящегося под процедурой урегулирования и разрешения несостоятельности системно значимого лицензированного лица, после завершен…
- Статья 57 — Article (57) Publication of the Announcement of Settlement and Resolution or Liquidation
1. При урегулировании и разрешении несостоятельности либо ликвидации системно значимого лицензированного лица объявление публикуется на арабском и английском в двух ежедневных газетах или иным определённым Управлением сп…
- Статья 58 — Article (58) Cooperation between the Authority and Judicial Authorities
1. При подозрении на нарушение настоящего Декрета-закона или связанного законодательства Управление в пределах компетенции вправе просить судебные органы по связанному законодательству контролировать сообщения возможного…
- Статья 59 — Article (59) Cooperation of the Authority with Relevant Authorities and Regulatory Authorities
1. Для обмена сведениями, расследований или проверок Управление вправе сотрудничать со связанными органами, регуляторами свободных и финансовых свободных зон и иностранными регуляторами посредством: а) обмена необходимым…
- Статья 60 — Article (60) Reporting of Violations
1. Любое лицо вправе сообщить о предполагаемом нарушении настоящего Декрета-закона и связанного законодательства: а) Управлению или институту рынка капитала; б) своему работодателю; в) комплаенс-офицеру работодателя; г) …
- Статья 61 — Article (61) Obstruction of the Authority’s Functions
Запрещены действия или поведение, препятствующие Управлению либо осуществлению его полномочий по настоящему Декрету-закону и связанному законодательству, включая: 1) уничтожение документов, записей или бумаг; 2) отказ пр…
- Статья 62 — Article (62) Evidence
1. Для применения настоящего Декрета-закона и связанного законодательства обстоятельства могут устанавливаться любыми традиционными или цифровыми средствами доказывания, включая, помимо прочего, переписку, данные, электр…
- Статья 63 — Article (63) Appeal Against Decisions Issued by the Authority
1. В Управлении создаётся Комитет по жалобам, компетентный рассматривать жалобы на санкции, административные меры и решения Управления по настоящему Декрету-закону и связанному законодательству. Решение Управления устана…
- Статья 64 — Article (64) Amicable Settlement
Без ущерба праву на судебное разбирательство или арбитраж споры, возникающие в связи с настоящим Декретом-законом и связанным законодательством, могут разрешаться мировым соглашением. Оно оформляется Управлением протокол…
- Статья 65 — Article (65) Sanctions and Administrative Measures
1. Без ущерба предусмотренным настоящим Декретом-законом наказаниям Совет издаёт правила о нарушениях, санкциях и административных мерах за нарушение настоящего Декрета-закона и связанного законодательства, уведомив Каби…
- Статья 66 — Article (66) Cases of Suspension or Revocation of License, Approval, Registration, or Accreditation
1. В следующих случаях Управление вправе приостановить всю либо отдельную финансовую деятельность лицензированного лица на срок до двенадцати месяцев или отозвать лицензию, одобрение либо регистрацию: а) утрата условия л…
- Статья 67 — Article (67) Rectification of Violations
1. Управление вправе потребовать от поднадзорного лица или организации устранить нарушения в установленный срок и при неисполнении либо несоблюдении порядка или срока применить надлежащие административные санкции или мер…
- Статья 68 — Article (68) Assessment of Imposed Sanctions
Управление вправе усилить или смягчить санкцию с учётом: 1) различий в опыте или категории лицензии нарушителя; 2) различной тяжести последствий нарушения; 3) продолжительности нарушения; 4) повторности того же нарушения…
- Статья 69 — Article (69) Notification of Sanction or Administrative Measure
Управление уведомляет нарушителя о принятом в отношении него решении не позднее десяти рабочих дней со дня издания. Уведомление содержит: 1) описание нарушения и соответствующую правовую норму; 2) применённую санкцию или…
- Статья 70 — Article (70) Authority to Exempt from Administrative Measures or Sanctions
Если лицо или организация до того, как о нарушении стало известно Управлению либо судебным органам, сообщило Управлению о совершённом им нарушении настоящего Декрета-закона или связанного законодательства и выразило гото…
- Статья 71 — Article (71) Penalties
Лицо, совершившее любое из указанных ниже деяний независимо от наступления или намерения достичь результата, наказывается лишением свободы не менее чем на один год и штрафом от 50 000 до 250 000 000 дирхамов либо одним и…
- Статья 72 — Article (72)
Лицо, умышленно совершившее одно из следующих деяний, наказывается лишением свободы на срок до одного года и штрафом от 50 000 до 50 000 000 дирхамов либо одним из этих наказаний: 1) с целью ввести других в заблуждение л…
- Статья 73 — Article (73) Supplementary Penalties
1. В дополнение к наказаниям настоящего Декрета-закона суд вправе применить одну или несколько мер: а) запретить до пяти лет финансовую деятельность, в связи с которой совершено преступление; б) отозвать аккредитацию либ…
- Статья 74 — Article (74) The Co-conspirator, Instigator, Causer, and Accomplice
Предусмотренные настоящим Декретом-законом наказания, административные меры и санкции применяются также к лицу, которое вступило в сговор, подстрекало, вызвало либо участвовало в совершении преступления или нарушения по …
- Статья 75 — Article (75) Settlement in Crimes and Violations
1. До возбуждения уголовного дела Управление вправе заключить с нарушителем соглашение по преступлениям настоящего Декрета-закона согласно правилам Кабинета министров. 2. Если соглашение не вступило в силу в установленны…
- Статья 76 — Article (76) Non-Liability of the Authority
1. Управление не отвечает за нарушение или несоблюдение, допущенное лицами, на которых распространяются настоящий Декрет-закон или связанное законодательство, либо решений института рынка капитала. 2. Управление не отвеч…
- Статья 77 — Article (77) Exemption from Certain Authority Decisions
1. Получив письменное заявление об освобождении от положений решений Управления, оно вправе полностью или частично одобрить освобождение, установить надлежащие условия либо отказать. 2. При одобрении Управление вправе ра…
- Статья 78 — Article (78) Communication with the Authority
Связь с Управлением осуществляется по утверждённым каналам лицом с соответствующим статусом или полномочием либо надлежаще уполномоченным им лицом. Заявление, жалоба или обращение неуполномоченного лица не рассматриваетс…
- Статья 79 — Article (79) The Capacity of Judicial Enforcement
Работники Управления, определённые решением Министра юстиции по представлению Председателя Совета, обладают статусом сотрудников судебной полиции для фиксации нарушений настоящего Декрета-закона и связанного законодатель…
- Статья 80 — Article (80) Draft Regulations, Rules, Guidelines, Circulars, and Decisions
До издания Управление вправе уведомлять заинтересованных лиц о проектах правил, руководств, циркуляров и иных решений по регулированию рынка капитала Государства для получения замечаний в установленный срок. Уведомление …
- Статья 81 — Article (81) Publication and Interpretation
1. Управление публикует изданные по настоящему Декрету-закону и связанному законодательству правила, руководства, циркуляры и решения способом, который сочтёт надлежащим. 2. Управление вправе определять и толковать все т…
- Статья 82 — Article (82) Continued Applicability of Legislation
Решения Кабинета министров и Управления, изданные до вступления настоящего Декрета-закона и связанного законодательства в силу, продолжают действовать в непротиворечащей им части до издания необходимых исполнительных реш…
- Статья 83 — Article (83) Regularization of status
Все организации и лица, на которых распространяются настоящий Декрет-закон и связанное законодательство, обязаны привести своё положение в соответствие в течение одного года со дня вступления Декрета-закона в силу. Совет…
- Статья 84 — Article (84) Repeals
Отменяется любое положение, противоречащее настоящему Декрету-закону.
- Статья 85 — Article (85) Publication and Entry into Force
Настоящий Декрет-закон публикуется в Официальной газете и вступает в силу 1 января 2026 года.