1. При подозрении на нарушение настоящего Декрета-закона или связанного законодательства либо получении сообщения о нём Управление вправе провести административное расследование. 2. Управление вправе письменно и мотивированно запросить у поднадзорных лиц и организаций необходимые для расследования сведения, документы, электронные или цифровые записи, данные и отчёты об операциях, финансовой деятельности или услугах, регулируемых настоящим Декретом-законом и связанным законодательством, либо потребовать раскрыть их владельца. Запрошенное предоставляется в разумный установленный Управлением срок. 3. Управление вправе обязать поднадзорное лицо явиться для дачи показаний или участия в административном расследовании. Неявка без уважительной причины является административным нарушением; лицо вправе пользоваться помощью адвоката или юридического представителя. 4. Если лицо или организация не поднадзорны Управлению, сведения или показания запрашиваются в координации с компетентным надзорным органом, если он имеется. 5. Если соответствующее лицо находится за пределами Государства, Управление вправе координироваться с иностранным надзорным органом. 6. В официальные рабочие часы Управление вправе входить в рабочие помещения поднадзорных лиц в объёме, необходимом для проверки соблюдения законодательства, изучения и копирования записей и документов, административного расследования или проверки. В иные помещения допускается вход только с согласия соответствующего органа или по разрешению компетентной прокуратуры. 7. Управление вправе проводить слушания с использованием современных технологий, фотографировать или записывать их после уведомления допрашиваемого. 8. Лицо, обязанное дать показания, соблюдает процессуальные правила слушания, является в назначенное время при отсутствии принятой Управлением причины и подписывает протокол расследования. 9. Управление вправе установить решением правила и процедуры проведения слушаний. 10. При неявке лица, несоблюдении процедуры слушания или отказе отвечать на вопросы Управление вправе решить дело по имеющимся сведениям и данным. 11. В ходе расследования Управление вправе: а) передать сведения о предполагаемом преступлении компетентной прокуратуре; б) привлечь экспертов и при подтверждении нарушения возложить расходы на нарушителя; в) при наличии оснований приостановить для причастного лица торговлю или операции с финансовыми продуктами за свой или чужой счёт лично, через другое лицо либо в ином качестве и снять запрет после отпадения оснований; г) приостановить операции по торговому счёту или отдельному финансовому продукту при подозрении до отпадения причин; д) при наличии оснований отстранить лицензированное или одобренное лицо от деятельности или обязанностей и снять отстранение после их отпадения; е) определить участников расследования; ж) ограничить присутствие, включая запрет раскрывать сведения или вопросы о расследуемом лице; з) регулировать поведение присутствующих для надлежащего хода слушания и порядка; и) принимать необходимые процессуальные меры в пределах настоящего Декрета-закона и применимого законодательства; к) запрашивать у связанных органов или компетентных судебных органов необходимые сведения, документы, электронные или цифровые записи, аудио- и видеозаписи либо банковский счёт согласно применимому законодательству; л) использовать полученные данные, документы и записи как доказательства в юридическом или судебном производстве без ущерба праву судебного органа оценить их силу по правилам доказывания; м) хранить сведения и документы в течение расследования в необходимом для завершения юридических процедур объёме; н) запрещать намеренно препятствовать расследованию или затягивать его; о) публиковать надлежащие сведения о процедурах расследования или передаче материалов судебным органам, если это не вредит публичному интересу, правам лиц или деловой репутации, а после окончательного решения Управления или суда — сведения, данные и результаты расследования либо нарушения.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.