Лицензированное лицо и его работники обязаны: 1) осуществлять финансовую деятельность или одобренную функцию в пределах выданной Управлением лицензии, одобрения, регистрации или аккредитации и установленных условий или ограничений; 2) непрерывно соблюдать все условия лицензии, одобрения, регистрации или аккредитации в течение соответствующей деятельности; 3) не вести иную деятельность, кроме лицензированной Управлением финансовой деятельности, за исключением определённых Управлением организаций и видов деятельности; 4) предоставлять в установленный Управлением срок все запрошенные сведения, данные, номер и реквизиты банковского счёта; Управление вправе проверять их достоверность через компетентные органы Государства; 5) сочетать осуществление деятельности или функции с принципами добросовестного и надлежащего поведения, управлением конфликтами интересов и их раскрытием; 6) не причинять вред сектору рынка капитала или его участникам; 7) проверять наличие действующей аккредитации Управления у лица, выполняющего одобренную функцию, и соблюдение им применимого законодательства; 8) соблюдать стандарты компетентности и пригодности и внедрять контроль за соблюдением требований согласно решениям Управления; 9) представлять запрошенные Управлением отчёты в установленные сроки; 10) письменно уведомлять Управление о намерении отменить лицензию, одобрение, регистрацию или аккредитацию; лицензированное лицо не вправе прекращать деятельность или ликвидировать операции до одобрения отмены Управлением по его правилам и подтверждения урегулирования требований, обязательств, счетов клиентов и иных условий отмены; 11) сообщать Управлению о нарушении настоящего Декрета-закона, связанного законодательства, правил, мер контроля или применяемых технических систем; такое сообщение не является нарушением трудовых обязанностей и не служит основанием увольнения или дисциплинарного взыскания; 12) устанавливать взимаемые с клиентов сборы и комиссии по правилам Управления; 13) соблюдать настоящий Декрет-закон, связанное законодательство и решения Управления по противодействию отмыванию доходов, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения; 14) исполнять иные обязанности, установленные решениями Управления.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.