持牌人及其员工应当： 1）在管理局颁发的许可、批准、登记或认可及其条件、限制范围内从事金融活动或履行获批职能； 2）在从事金融活动或履行获批职能期间持续满足全部许可、批准、登记或认可条件； 3）除管理局指定实体和活动外，不得开展管理局许可金融活动以外的其他活动； 4）在管理局规定期限内提供其要求的全部信息、数据、银行账号及明细；管理局可通过本国主管机关核实所提供信息或数据的准确性； 5）在从事金融活动或履行获批职能时遵循公平、适当行为原则，并管理、披露利益冲突； 6）不得损害资本市场行业或其参与者； 7）确认履行获批职能者持有有效的管理局认可并依法履职； 8）符合胜任与适当性标准，并依管理局决定实施合规控制； 9）在规定期限内提交管理局要求的报告； 10）拟取消许可、批准、登记或认可时书面通知管理局；持牌人须依管理局规则取得取消批准，并确认债权、义务、客户账户及其他取消要求均已结清后，方可停止金融活动或清算业务； 11）向管理局报告对本法令、相关立法、规章、控制措施或所用技术系统的任何违反；该报告不构成违反职务义务，亦不得作为解雇或处分员工的理由； 12）依管理局规定的控制规则确定向客户收取的费用和佣金； 13）遵守本法令、相关立法及管理局有关反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资的决定； 14）履行管理局通过决定规定的其他义务。
解释和适用时须核对官方文本及现行版本。