1. До установления корреспондентских банковских или аналогичных отношений финансовое учреждение: а. не устанавливает и не продолжает отношения с банком-оболочкой либо учреждением, разрешающим банкам-оболочкам использовать его счета; б. собирает достаточную информацию об учреждении-респонденте для его идентификации и полного понимания деятельности, по публичной информации определяет репутацию и уровень надзора, включая расследования Преступления и надзорные меры; в. оценивает применяемый респондентом контроль борьбы с Преступлением; г. получает одобрение высшего руководства до новых отношений; д. понимает распределение обязанностей между учреждениями. 2. Для счетов сквозного доступа обеспечивается, что респондент провёл надлежащую проверку клиентов с прямым доступом и способен по запросу корреспондента предоставить соответствующие сведения.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.