1. С учётом стран высокого риска и стран с недостатками AML/CFT/CPF, определённых Национальным комитетом, и максимально доступной информации о страновом риске финансовые учреждения, DNFBP и поставщики услуг виртуальных активов вправе полагаться на третье лицо при надлежащей проверке для установления клиента и бенефициарного собственника, понимания деятельности клиента или целей деловых отношений, сохраняя ответственность за точность мер и при условии: а. третье лицо регулируется и надзирается и соблюдает требования настоящего Решения к надлежащей проверке и хранению записей; б. необходимые идентификационные данные и информация, собранные при проверке, немедленно получаются от третьего лица и обеспечивается возможность без задержки получить копии необходимых документов по запросу. 2. При использовании третьего лица из той же финансовой группы обеспечивается: а. применение группой требований к клиентам и PEP, хранению записей и программам борьбы с Преступлением согласно разделам третьему, четвёртому и одиннадцатому части первой настоящей главы и статье 32, а также надзор компетентного органа; б. надлежащее снижение высокого странового риска политиками и контролем группы. 3. Использование третьего лица не включает привлечение внешних ресурсов, в том числе аутсорсинга или агентских услуг, для проведения проверки от имени субъекта, если услуги выполняются по его внутренним политикам и процедурам, внешние ресурсы находятся под его надзором и контролем, а к их персоналу применяются критерии пригодности, добросовестности и эффективный аудит.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.