Финансовые учреждения, DNFBP и поставщики услуг виртуальных активов должны иметь одобренные высшим руководством внутренние политики, меры контроля и процедуры борьбы с Преступлением, соразмерные выявленным рискам, характеру и масштабу деятельности и их снижению. Они постоянно пересматриваются и обновляются и включают: 1. Надлежащую проверку клиента по настоящему Решению, включая управление рисками деловых отношений до завершения проверки личности. 2. Процедуры сообщения о подозрительных операциях. 3. Надлежащую организацию комплаенс-управления, включая назначение комплаенс-офицера управленческого уровня. 4. Процедуры проверки для применения высоких стандартов пригодности и добросовестности при найме работников. 5. Периодические программы и семинары по борьбе с Преступлением для развития компетенций и подготовки комплаенс-функции и иных соответствующих работников. 6. Независимую функцию аудита эффективности и достаточности внутренних политик, контроля и процедур.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.