Финансовые учреждения, DNFBP и поставщики услуг виртуальных активов назначают под свою ответственность комплаенс-офицера управленческого уровня, независимого в принятии решений и обладающего надлежащей компетенцией и опытом. Он: 1. Контролирует операции, связанные с Преступлением. 2. Проверяет записи, принимает, изучает и оценивает данные о подозрительных операциях и в условиях полной конфиденциальности решает направить сообщение Подразделению либо сохранить материал с указанием причин. 3. Проверяет внутренние системы и процедуры AML/CFT/CPF, их соответствие Декрету-закону и настоящему Решению, оценивает уровень их исполнения учреждением, предлагает обновления и развитие; готовит периодические отчёты непосредственно высшему руководству и по запросу направляет копию надзорному органу вместе с замечаниями и решениями руководства. 4. Разрабатывает, реализует и документирует постоянные программы и планы обучения работников по Преступлению и способам борьбы с ним. 5. Сотрудничает с надзорным органом и Подразделением, предоставляет запрошенные данные и допускает назначенных ими лиц к записям и документам, необходимым для их полномочий.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.