1. Финансовые учреждения, установленные нефинансовые предприятия и профессии и поставщики услуг виртуальных активов обязаны: а. выявлять, понимать, управлять, оценивать, документировать и постоянно актуализировать риски Преступления в сфере своей деятельности с учётом риск-ориентированного подхода и различных аспектов риска, определённых Исполнительным регламентом настоящего Декрета-закона; хранить оценку рисков и связанную информацию и предоставлять их надзорному органу по запросу; б. применять меры надлежащей проверки клиента и процедуры постоянного мониторинга, определяя их объём с учётом различных аспектов риска и результатов национальной оценки рисков, и сохранять полученную при этом информацию. Исполнительный регламент определяет случаи применения и виды таких мер и условия отложения завершения идентификации клиента или бенефициарного собственника; в. не открывать и не вести счета, не совершать финансовые или коммерческие операции под анонимными, фиктивными, вымышленными либо номерными именами и не предоставлять им услуги; г. устанавливать одобренные высшим руководством внутренние политики, меры контроля и процедуры, позволяющие управлять выявленными рисками и снижать их, а также постоянно их пересматривать и обновлять; обеспечивать их применение во всех филиалах и дочерних компаниях, в которых им принадлежит контрольная доля. Исполнительный регламент устанавливает минимальные требования к таким политикам, мерам контроля и процедурам; д. незамедлительно исполнять указания Исполнительного бюро или иных компетентных органов о целевых финансовых санкциях; е. сохранять все записи, документы и данные о внутренних и международных операциях и обеспечивать их немедленную доступность компетентным органам по запросу согласно Исполнительному регламенту настоящего Декрета-закона; ж. исполнять иные обязанности, предусмотренные Исполнительным регламентом настоящего Декрета-закона. 2. Для целей настоящего Декрета-закона Исполнительный регламент регулирует: а. обязанности некоммерческих организаций; б. обязанности Регистратора и компетентных органов, регулирующих правовые конструкции; в. обязанности компаний, номинальных директоров и номинальных акционеров; г. обязанности, относящиеся к правовой конструкции, доверительному собственнику и любому лицу, занимающему равнозначное положение. 3. Кабинет министров принимает решение, регулирующее процедуры установления бенефициарного собственника.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.