Для целей применения настоящего Декрета-закона приведённые ниже термины и выражения имеют указанные значения, если из контекста не следует иное: Государство: Объединённые Арабские Эмираты. Министерство: Министерство финансов. Министр: Министр финансов. Центральный банк: Центральный банк Объединённых Арабских Эмиратов. Управляющий: Управляющий Центрального банка. Высший комитет: Высший комитет по надзору за Национальной стратегией противодействия отмыванию денежных средств, борьбе с финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. Национальный комитет: Национальный комитет по противодействию отмыванию денежных средств, борьбе с финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения. Генеральный секретариат: Генеральный секретариат Национального комитета. Подразделение: подразделение финансовой разведки, учреждённое настоящим Федеральным декретом-законом. Надзорный орган: федеральные и местные органы, которым законодательством поручен надзор за финансовыми учреждениями, установленными нефинансовыми предприятиями и профессиями, поставщиками услуг виртуальных активов и некоммерческими организациями, либо органы, уполномоченные разрешать осуществление деятельности или профессии, если законодательством не определён специальный надзорный орган. Правоохранительные органы: федеральные и местные органы, которым настоящим Федеральным декретом-законом и применимым к ним законодательством поручены предупреждение, выявление и расследование преступлений и сбор доказательств по ним, включая отмывание денежных средств, предикатные преступления, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения. Заинтересованные органы: государственные органы, участвующие в исполнении на территории Государства любого положения настоящего Декрета-закона. Исполнительное бюро: Исполнительное бюро по контролю и нераспространению, отвечающее за применение в Государстве целевых финансовых санкций. Целевые финансовые санкции: замораживание денежных средств и запрет прямо или косвенно предоставлять их в пользу физического или юридического лица либо организации, включённых в списки решениями Кабинета министров о террористических перечнях или резолюциями Совета Безопасности ООН, принятыми по главе VII Устава ООН и касающимися предупреждения и пресечения терроризма и его финансирования, а также предупреждения, пресечения и прекращения распространения оружия массового уничтожения и его финансирования. Преступление: отмывание денежных средств и связанные с ним предикатные преступления, финансирование терроризма либо финансирование распространения оружия массового уничтожения. Предикатное преступление: любое деяние, составляющее тяжкое преступление или проступок, включая финансирование терроризма, финансирование распространения оружия массового уничтожения и уклонение от прямых и косвенных налогов согласно действующему законодательству Государства, совершённое в Государстве или за его пределами, при условии наказуемости такого деяния в обеих странах. Отмывание денежных средств: любое деяние, определённое пунктом 1 статьи 2 настоящего Декрета-закона, в том числе совершённое с использованием цифровых систем, виртуальных активов или криптографических технологий. Террористический акт: совершение, покушение, участие, организация, планирование, содействие или предоставление консультаций в совершении любого из следующих деяний либо склонение других к его совершению, независимо от того, совершается оно одним лицом или группой лиц, действующих с общей целью: 1. Любое действие или бездействие, составляющее террористическое преступление по упомянутому выше Федеральному закону № 7 от 2014 года, иному закону либо международным договорам и конвенциям по борьбе с терроризмом, участником которых является Государство. 2. Любое противоправное действие или бездействие, направленное на причинение смерти или тяжкого телесного повреждения гражданскому лицу либо иному лицу, не принимающему активного участия в боевых действиях при вооружённом конфликте, или на причинение существенного ущерба имуществу либо окружающей среде, если цель такого деяния по его характеру или контексту состоит в запугивании группы людей, воздействии на публичные органы Государства, другого государства или международной организации с тем, чтобы они совершили определённое действие или воздержались от него, либо в получении от них какой-либо выгоды или преимущества. Террорист: любое физическое лицо в Государстве или за его пределами, которое умышленно: 1. прямо или косвенно, любым способом совершает террористический акт либо покушается на него; 2. участвует в террористическом акте в качестве соучастника; 3. организует террористический акт либо склоняет других к его совершению; 4. участвует в группе лиц, действующих с общим умыслом на совершение террористического акта, в целях расширения террористической деятельности либо зная о намерении группы совершить такой акт. Террористическая организация: группа из двух или более лиц в Государстве или за его пределами, которая прямо или косвенно совершила террористический акт либо угрожала его совершением, имеет целью, планирует или стремится его совершить, пропагандирует его либо участвует в его совершении, независимо от наименования, формы, места учреждения, нахождения или деятельности группы, гражданства или места жительства её членов; понятие включает любую организацию, признанную террористической иным законом. Финансирование терроризма: любое деяние, определённое пунктом 1 статьи 3 настоящего Федерального декрета-закона. Распространение оружия массового уничтожения: незаконный и несанкционированный оборот, регулируемый действующим законодательством Государства, материалов, систем, оборудования, компонентов, программ или технологий, способствующих производству либо разработке оружия массового уничтожения, связанных технологий или средств его доставки; понятие включает любое деяние, предусмотренное пунктом 3 статьи 3 настоящего Декрета-закона. Оружие массового уничтожения: оружие, способное причинить вред большому числу людей и создать угрозу жизни человека и природной среде вследствие катастрофических последствий, включая ядерное, биологическое, химическое и радиологическое оружие. Денежные средства: активы или имущество, независимо от способа приобретения, вида и формы, материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, электронные, цифровые либо криптографические, включая национальную и иностранную валюту, правовые документы и инструменты в любой, в том числе электронной или цифровой форме, удостоверяющие право собственности на такие активы или имущество, доли либо связанные с ними права; экономические ресурсы, признаваемые активами любого вида, включая нефть и иные природные ресурсы и все относящиеся к ним права, независимо от стоимости и способа приобретения; банковские кредиты, чеки, платёжные поручения, акции, ценные бумаги, облигации, переводные векселя, аккредитивы, а также любые доходы, прибыль и иные поступления, полученные или возникающие из этих активов и пригодные для получения финансирования, товаров или услуг. Виртуальные активы: цифровое выражение стоимости, которым можно торговать или которое можно передавать в цифровой форме и использовать для платежей или инвестиций; не включает цифровое выражение фиатных валют, ценных бумаг и иных денежных средств. Доходы от преступления: денежные средства, прямо или косвенно полученные вследствие совершения любого тяжкого преступления или проступка, включая производные прибыль, привилегии, экономические интересы и иные выгоды, а также эквивалентные денежные средства, в которые они полностью или частично преобразованы. Преступное имущество включает: 1. доходы от отмывания денежных средств или предикатного преступления; 2. имущество, использованное либо предназначенное для использования каким-либо образом при отмывании денежных средств или совершении предикатного преступления; 3. денежные средства, являющиеся предметом отмывания денежных средств; 4. денежные средства, использованные, предназначенные или выделенные для финансирования терроризма, террористических актов, террористических организаций либо распространения оружия массового уничтожения; 5. доходы от финансирования терроризма, террористического акта, террористической организации либо распространения оружия массового уничтожения. Подозрительные операции: операции с денежными средствами, в отношении которых имеются разумные основания подозревать, что они являются доходами от тяжкого преступления или проступка либо связаны с отмыванием денежных средств, финансированием терроризма или распространения оружия массового уничтожения, независимо от того, были ли они совершены или лишь предпринята попытка их совершения. Без предварительного уведомления: совершение действия без предварительного уведомления либо участия собственника, клиента или затронутой стороны. Замораживание: запрет на перевод, преобразование, распоряжение, перемещение или транспортировку денежных средств либо преступного имущества на основании решения компетентного органа, при котором на срок действия решения такие средства остаются во владении собственника, управляющего или держателя. Арест: запрет на перевод, преобразование, распоряжение, перемещение или транспортировку денежных средств либо преступного имущества на основании решения компетентного органа, который на срок действия решения устанавливает над ними фактический контроль и управление. Конфискация: постоянное лишение права собственности на частные денежные средства или преступное имущество по решению компетентного суда. Возврат активов: процесс выявления, отслеживания, оценки, ареста, замораживания и конфискации, исполнения соответствующих распоряжений об управлении преступным имуществом или денежными средствами эквивалентной стоимости и об их реализации, возврате, передаче либо разделе. Финансовые учреждения: любое лицо, которое от имени или в интересах клиента осуществляет один или несколько видов финансовой деятельности либо операций, определённых Исполнительным регламентом настоящего Федерального декрета-закона. Установленные нефинансовые предприятия и профессии (DNFBP): любое лицо, осуществляющее один или несколько видов коммерческой или профессиональной деятельности либо операций, определённых Исполнительным регламентом настоящего Федерального декрета-закона. Некоммерческие организации: любая организованная группа постоянного характера, созданная на определённый или неопределённый срок и состоящая из физических или юридических лиц либо представляющая собой правовую конструкцию, которая не преследует цели извлечения прибыли и собирает, получает или расходует денежные средства на благотворительные, религиозные, культурные, образовательные, социальные, солидарные или иные благие цели. Правовая конструкция: траст или иная аналогичная конструкция. Траст: правоотношение, при котором учредитель передаёт денежные средства под контроль доверительного собственника в интересах бенефициара либо для определённой цели; такие средства обособлены от собственного имущества доверительного собственника, а право на имущество траста сохраняется на имя доверительного собственника или иного лица от его имени. Учредитель траста: физическое или юридическое лицо, передающее управление собственными денежными средствами доверительному собственнику на основании трастового документа. Доверительный собственник: физическое или юридическое лицо, наделённое правами и полномочиями, предоставленными учредителем либо трастом, и уполномоченное управлять, использовать и распоряжаться денежными средствами учредителя в соответствии с установленными ими условиями. Клиент: физическое или юридическое лицо либо правовая конструкция, которые устанавливают или намереваются установить деловые отношения с финансовым учреждением, установленным нефинансовым предприятием или профессией либо поставщиком услуг виртуальных активов. Операция: любое распоряжение денежными средствами или доходами от преступления либо их использование, включая, в частности, внесение, снятие, перевод, продажу, покупку, предоставление займа, обмен, залог или дарение. Бенефициарный собственник: физическое лицо, которое в конечном счёте владеет клиентом или осуществляет над ним фактический контроль, либо физическое лицо, от имени которого совершаются операции; понятие включает лицо, осуществляющее конечный фактический контроль над юридическим лицом или правовой конструкцией прямо, через цепочку владения или контроля либо иными косвенными средствами, и определяется в отношении одного или нескольких лиц согласно Исполнительному регламенту настоящего Декрета-закона. Поставщик услуг виртуальных активов: физическое или юридическое лицо, которое в качестве коммерческой деятельности осуществляет один или несколько видов деятельности с виртуальными активами, определённых Исполнительным регламентом настоящего Декрета-закона, либо связанные с ними операции от имени или в интересах другого физического или юридического лица. Регистратор: компетентный орган, отвечающий за надзор за экономическим или торговым реестром различных видов учреждений, зарегистрированных в Государстве, согласно действующему законодательству. Надлежащая проверка клиента (CDD): процесс установления и проверки сведений о клиенте и бенефициарном собственнике — физическом или юридическом лице либо правовой конструкции, а также характера их деятельности, цели деловых отношений, структуры владения и контроля, включая постоянный мониторинг для целей настоящего Декрета-закона и его Исполнительного регламента. Контролируемая поставка: метод, при котором компетентные органы под своим надзором допускают ввоз в Государство, прохождение через него, транзит или вывоз незаконных либо подозрительных денежных средств или доходов от преступления для выявления преступления и установления его исполнителей. Негласная операция: метод расследования и выявления, при котором сотрудник судебной полиции действует под вымышленной или ложной личностью либо выполняет скрытую или вводящую в заблуждение роль для получения доказательств или информации о преступлении.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.