Полномочия надзорных органов также включают: 1. выявление и оценку рисков отмывания денежных средств, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения от новых продуктов и профессиональных практик, новых способов оказания услуг и применения новых или развивающихся технологий; 2. риск-ориентированный подход, обеспечивающий соразмерность мер выявленным рискам; 3. применение выявленных риск-ориентированных соразмерных мер и эффективное распределение ресурсов для снижения риска финансирования распространения; 4. издание при необходимости обязательных для поднадзорных лиц указаний, правил и форм борьбы с Преступлением; 5. установление политик, процедур и контроля соблюдения Декрета-закона, Решения и иного законодательства о борьбе с Преступлением и запрос сведений об их выполнении; 6. установление систем и критериев пригодности и добросовестности и постоянное применение при лицензировании, регистрации, продлении или изменении всех правовых и регуляторных мер, препятствующих преступникам и связанным лицам владеть или быть бенефициарными собственниками существенного либо контрольного участия в финансовых учреждениях, DNFBP или поставщиках услуг виртуальных активов, прямо или косвенно контролировать их управление или деятельность либо участвовать в них; 7. взаимодействие с Подразделением при определении индикаторов подозрения, по которым поднадзорные лица направляют сообщения; 8. взаимодействие с Подразделением по качеству получаемых сообщений и информации и принятие необходимых надзорных мер; 9. дистанционный и выездной риск-ориентированный надзор и проверки с правом получать необходимые сведения; 10. определение периодичности надзора и проверок с учётом: а) Национальной оценки рисков; б) характеристик финансовых учреждений и групп, DNFBP и поставщиков услуг виртуальных активов, включая разнообразие, размер и свободу усмотрения по риск-ориентированному подходу; в) рисков Преступления, уровня их понимания и внутренних политик, контроля и процедур согласно индивидуальной надзорной оценке структуры риска; 11. обеспечение полного и немедленного выполнения указаний Исполнительного управления или иных компетентных органов по целевым финансовым санкциям посредством выездных проверок и постоянного контроля и применение эффективных, соразмерных и сдерживающих административных санкций за нарушение; 12. проверку принятия и выполнения поднадзорными учреждениями установленных средств контроля, процедур и мер, включая их применение иностранными филиалами и дочерними компаниями с контрольным участием в пределах законодательства государства пребывания; 13. обеспечение дополнительных мер финансовых групп по управлению рисками, если законодательство государства пребывания препятствует надлежащему применению требований; при недостаточности мер — применение надзорных мер, включая дополнительный контроль группы или требование прекратить деятельность в таком государстве; 14. обеспечение регулирования и надзора за финансовыми учреждениями, подпадающими под Международные основные принципы финансового надзора, в соответствии с ними, включая консолидированный надзор финансовой группы для AML/CFT, а за иными финансовыми учреждениями — соразмерно риску отмывания денежных средств или финансирования терроризма; 15. периодический пересмотр либо пересмотр при существенных изменениях оценки структуры риска учреждения и финансовой группы, включая комплаенс-риски; 16. установление контроля и процедур уведомления поднадзорных лиц о решениях Национального комитета и их исполнения, включая: а) усиленную проверку и контрмеры; б) опасения по недостаткам систем AML/CFT/CPF других государств; в) иные решения Комитета; 17. предоставление инструкций, руководств и обратной связи по национальным мерам, особенно выявлению и сообщению подозрительных операций и упрощённой проверке при низком риске; 18. ведение актуального перечня комплаенс-офицеров, уведомление Подразделения и требование предварительного согласования их назначения; 19. организация информационно-просветительских программ и кампаний по борьбе с Преступлением.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.