Если клиент или его контролирующий собственник является компанией, ценные бумаги которой допущены к обращению на рынке, где действуют требования раскрытия, обеспечивающие достаточную прозрачность для установления бенефициарного собственника, либо её дочерней компанией с контролирующей долей участия, допускается не устанавливать и не проверять личность акционеров или бенефициарных собственников таких компаний. В этом случае идентификационные сведения могут быть получены из публичных реестров, от клиента или из иных надёжных источников.
Для толкования и применения необходимо сверяться с официальным текстом и действующей редакцией.