资本市场机构应当： 1）开展金融活动、履行其任务并使用支持运营的技术和科技系统； 2）配备有资质的高级管理层，以开展金融活动并管理运营及相关风险； 3）以兼顾业务开展与健全、公平实践的方式履职，并管理、披露利益冲突； 4）调查、检查会员是否遵守其发布的运营和执行控制规则； 5）建立机制和程序，保证所用技术科技系统的质量以及数据、信息随时得以保存和恢复； 6）对会员和客户信息数据保密，但管理局、司法机关要求披露或本法令、相关立法规定披露的除外； 7）依管理局规定的机制和期限，提交其要求的披露、财务报告、数据、文件或其他材料； 8）建立确保业务连续性和危机管理的控制、措施与程序； 9）确立参与及企业社会责任原则和标准； 10）确定发生运营故障、金融活动中断或停止时采取的程序； 11）在实施前采用管理局发布的控制规则。
解释和适用时须核对官方文本及现行版本。